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近期，浙江省、四川省、深圳市等多地证监局曝出多起针对证券公司的罚单，其中包括第一创投、东方证券、浙商资管等证券公司或证券公司资产管理机构。违规行为包括员工不当行为、未及时报告重要事件、未及时提交监管信息等。一些合规官员也因玩忽职守而被追究责任。近年来，证券行业监管不断向纵深、全面发展，从制度建设到执法实践，监管的渗透性不断加强。根据业内专家表示，严格证券业监管将强化“把关人”责任，保护投资者权益，防范系统性风险，提高市场信心和资源配置效率，推动行业回归服务实体经济的本源。多项违规行为受到处罚。根据深圳证监局近期发布的行政监管措施决定，对第一创业证券股份有限公司（公司名称：第一创业）原员工谢廷兰先生，因在职期间推广境外场外期权平台、便利客户交易等违法行为，给予出具警告信等行政监管措施。根据监管决定，谢廷兰在首控证券工作期间的具体违法行为包括向客户介绍第三方场外期权交易。平台并促进客户通过第三方平台参与场外期权交易。根据相关规定，深圳证监局决定对谢廷兰发出警告信，并采取行政监管措施。谢廷兰的任职信息目前并未纳入中国证券业协会员工基本信息中，暗示其可能已辞职。深圳证监局近期也宣布对另一位证券分析师王志杰实施制裁。经查，犯罪嫌疑人王志杰在工作期间泄露未公开发表的证券研究报告意见，违规向投资者私下推荐行动，并通过向客户介绍其父母所在的其他证券公司谋取不正当利益。违反多项证券行业实践标准和法规。深圳证监会决定采取出具警示函的行政监管措施。东方证券德阳庐山南路证券营业部因未及时向监管部门报告情况，涉嫌违规。四川省证监局公布的罚款显示，东方证券德阳庐山南路证券营业部存在以下问题：首先，对营业部没有合规管理，对员工没有实际管理。其次，影响客户权益的重大事件未及时向四川省证监局报告。此外，最近针对经纪交易商的一些罚款针对的是经纪交易商资产管理。浙江省证监局最新发布两项行政监管措施决定消息显示，浙江浙商证券资产管理有限公司（以下简称“浙商资管”）因人力资源管理合规存在漏洞，被出具警告信。公司合规负责人杨凯因未妥善履行职责，同时受到纪律处分，相关违规行为记入股票期货市场诚信档案。监督检查发现，2025年1月至2025年7月，浙商资管在人力资源管理流程中存在多起违规行为，对董事候选人尽职调查不够，对员工准入控制不明确。监管信息披露存在明显遗漏和错误，暴露了整个人力资源管理过程中的合规缺陷。浙江省证监局表示，浙商上述行为资产管理公司违反相关规定，被给予警告信监管。杨凯先生作为公司合规负责人，未充分履行监督和报告职责，对本次违规行为承担责任。他还收到了浙江省证监局的警告函，要求吸取教训，加强对公司经营管理和专业行为合规性的审查和监督。业内专家表示，近期证券领域制裁频频，也引起了业内的警惕。随着资本市场监管力度的加大，金融机构需要筑牢合规防线，特别是在人员准入等关键环节，加强风险管控。年末临近，证券行业监管工具不断完善，监管力度不断加大。证券业继续做强。四季度以来，已有13家券商被交易所和地方证监会处罚。这些罚款针对整个业务链，包括证券交易、投资银行和场外衍生品，制裁对象既包括机构，也包括相关官员。此前，11月14日，浙江省证监局连续开出7张罚单，其中6张针对的是上海证券及其营业单位和员工。同日，华福证券因投行业务存在问题，收到厦门证监局的警告函。与此同时，监管部门持续严厉打击“老鼠仓”行为。 11月11日，黑龙江省证监局决定对时任证监会董事唐慕明先生给予行政处分。某证券公司证券投资部负责人。据透露，唐孟明利用职务之便，了解公司自营账户中的股票投资交易、持仓情况等未公开信息，实施了一系列违法操作。黑龙江省证监局对唐慕明先生处以罚款共计470万元。据不完全统计，截至11月24日，今年以来券商行业已开出300多张罚单。违规领域包括分析师违规、人力资源管理不足、异地劳工违规、信息披露和诚实商业行为等合规问题。有消息称，证券公司分类评价将于2025年开始，上述制裁可能会影响证券公司在分类评价中的表现。今年八月同年，中国证监会发布《关于修改《证券公司分类监管规定》的决定》，将《证券公司分类监管规定》更名为《证券公司分类评价规定》，并进行了一系列重要修改。这是证券公司分类评级制度自2009年实施以来的第四次修订，时隔五年。有一个制度，对严重违法违规的企业降低评价结果，增加“资格制裁”扣分。事实上，近年来，监管部门不断强化证券公司的合规责任，比如通过前面提到的《关于加强证券公司和公募基金监管的意见》，并加速推进证券公司合规监管。对于“投资机构”，证监会严格落实“声明等于责任”的要求，明确提出要建立健全职业诚信档案管理制度和负面清单，进一步强化投资银行的“把关人”责任，并表示要鼓励证券公司完善责任，构建贯穿投行的内控体系，提升价值发现能力，强化项目选择、估值定价、保荐承销能力。今年3月，中国证券业协会还发布了《证券经营文化建设实用评价指标（2025年修订稿）》，指导行业加强党的建设领导，提高政治觉悟，强化廉洁经营。ent.该评价指标将于2026年1月1日起实施。业内专家表示，严格证券行业监管，将强化“把关人”责任，保护投资者权益，防范系统性风险，提高市场信心和资源配置效率，推动行业回归服务实体经济的本源。未来，监管将更加细致、深入。技术允许进行详尽的监控。组织内部的合规成本将会增加。各大券商将根据资金和风险管理优势，加速集中度。中小教育机构必须走专业化、差异化的道路。 l行业分化与整合将是主旋律。随着监管工具包不断丰富，“零容忍”正在从监管口号转变为市场现实。 （实习生周美ngqi 也对本文做出了贡献）
（编辑：蔡青）
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作者
adimin@moleband.com